U.S. v. Elizabeth Holmes, et al.
Elizabeth Holmes y Ramesh «Sunny» Balwani están acusados de dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico y nueve cargos de fraude electrónico. Según la acusación, los cargos se derivan de las alegaciones de que Holmes y Balwani participaron en un plan multimillonario para defraudar a los inversores y en otro plan para defraudar a médicos y pacientes. Ambas tramas incluían esfuerzos para promover Theranos, una empresa fundada por Holmes y con sede en Palo Alto, California. Theranos era una empresa privada de atención sanitaria y ciencias de la vida con la misión declarada de revolucionar las pruebas de laboratorio médico a través de métodos supuestamente innovadores para la extracción de sangre, el análisis de la sangre y la interpretación de los datos resultantes de los pacientes.
Holmes y Balwani utilizaron anuncios y solicitudes para alentar e inducir a los médicos y pacientes a utilizar los servicios de laboratorio de análisis de sangre de Theranos, a pesar de que, según el gobierno, los acusados sabían que Theranos no era capaz de producir consistentemente resultados precisos y fiables para ciertos análisis de sangre. Se alega, además, que los análisis realizados con la tecnología de Theranos podían contener resultados inexactos y poco fiables.
La acusación alega que Holmes y Balwani defraudaron a médicos y pacientes (1) haciendo falsas afirmaciones sobre la capacidad de Theranos de proporcionar análisis de sangre y resultados de análisis precisos, rápidos, fiables y baratos, y (2) omitiendo información sobre los límites y problemas de las tecnologías de Theranos. Los demandados sabían que Theranos no era capaz de producir de forma consistente resultados precisos y fiables para ciertos análisis de sangre, incluyendo los análisis de calcio, cloruro, potasio, bicarbonato, VIH, Hba1C, hCG y sodio. Sin embargo, los demandados utilizaron cables electrónicos interestatales para comprar anuncios destinados a inducir a las personas a comprar los análisis de sangre de Theranos en las tiendas Walgreens de California y Arizona. A través de estos anuncios, los acusados representaron explícitamente a las personas que los análisis de sangre de Theranos eran más baratos que los análisis de sangre de los laboratorios convencionales para inducir a las personas a comprar los análisis de sangre de Theranos.
Según la acusación, los acusados también hicieron supuestamente numerosas declaraciones falsas a los posibles inversores sobre la situación financiera de Theranos y sus perspectivas futuras. Por ejemplo, los acusados declararon a los inversores que Theranos realizaba las pruebas de sus pacientes utilizando analizadores fabricados por Theranos; cuando, en realidad, Holmes y Balwani sabían que Theranos compraba y utilizaba para las pruebas de los pacientes analizadores de terceros disponibles en el mercado. Los acusados también representaron a los inversores que Theranos generaría más de 100 millones de dólares en ingresos y alcanzaría el punto de equilibrio en 2014 y que Theranos esperaba generar aproximadamente 1.000 millones de dólares en ingresos en 2015; cuando, en realidad, los acusados sabían que Theranos sólo generaría unos ingresos insignificantes o modestos en 2014 y 2015.
La acusación alega que los acusados utilizaron una combinación de comunicaciones directas, materiales de marketing, declaraciones a los medios de comunicación, estados financieros, modelos y otra información para defraudar a los posibles inversores. En concreto, los acusados afirmaban que Theranos había desarrollado un analizador revolucionario y patentado al que los acusados se referían con diversos nombres, como TSPU, Edison o minilab. Los demandados afirmaban que el analizador era capaz de realizar toda una serie de pruebas clínicas utilizando pequeñas muestras de sangre extraídas de un pinchazo en el dedo. Los acusados también afirmaron que el analizador podía producir resultados más precisos y fiables que los producidos por los métodos convencionales, todo ello a una velocidad más rápida de lo que era posible anteriormente. La acusación alega además que Holmes y Balwani sabían que muchas de sus afirmaciones sobre el analizador eran falsas. Por ejemplo, se alega que Holmes y Balwani sabían que el analizador tenía problemas de precisión y fiabilidad, que realizaba un número limitado de pruebas, que era más lento que algunos dispositivos de la competencia y que, en algunos aspectos, no podía competir con las máquinas existentes más convencionales.
La acusación imputa a cada uno de los acusados dos cargos de conspiración para cometer fraude electrónico, en violación del artículo 18 del Código de Estados Unidos § 1349, y nueve cargos de fraude electrónico, en violación del artículo 18 del Código de Estados Unidos § 1343. Si son declarados culpables, los acusados se enfrentan a una pena máxima de veinte (20) años de prisión y a una multa de 250.000 dólares, más la restitución, por cada cargo de fraude electrónico y por cada cargo de conspiración. Sin embargo, cualquier sentencia después de la condena sería impuesta por el tribunal después de considerar las Directrices de Sentencia de los Estados Unidos y el estatuto federal que rige la imposición de una sentencia, 18 U.S.C. § 3553. Ambos acusados se encuentran actualmente fuera de prisión preventiva.
Próximas fechas del tribunal
Aviso: Las fechas están sujetas a cambios con poca antelación. Por favor, compruebe el calendario del juez antes de asistir.
- Acceso al tribunal
- Calendario del juez
Audiencias de mociones previas al juicio
05/04/2021 09:30 AM, Sala 4, 5º piso, 280 So. First Street, San Jose, CA
05/05/2021 09:00 AM, Courtroom 4, 5th Floor, 280 So. First Street, San Jose, CA
05/06/2021 09:00 AM, Courtroom 4, 5th Floor, 280 So. First Street, San Jose, CA
Fechas de los juicios
El Tribunal ha separado los juicios de los acusados Elizabeth Holmes y Ramesh «Sunny» Balwani. El juicio de la Sra. Holmes comenzará el 31/8/2021. El juicio del Sr. Balwani comenzará en enero de 2022. Cada día de juicio comenzará a las 09:00 AM en San José, Sala 4, 5º Piso ante el Juez Edward J. Davila.