Lire les expressions faciales des émotions

David Matsumoto, est professeur de psychologie à l’université d’État de San Francisco et directeur de Humintell, LLC. Il étudie la culture, le comportement non verbal et les émotions depuis plus de 30 ans et a publié plus de 120 articles dans des revues scientifiques évaluées par des pairs. Parmi ses ouvrages, citons Culture and Psychology, le Cambridge Dictionary of Psychology et Cross-Cultural Research Methods in Psychology. Il a reçu de nombreux prix et distinctions dans le domaine de la psychologie, et a notamment été nommé conférencier G. Stanley Hall par l’American Psychological Association. Il est l’éditeur de la série de Cambridge University Press sur la culture et la psychologie et est rédacteur en chef du Journal of Cross-Cultural Psychology.

Hyi Sung Hwang, est un chercheur scientifique chez Humintell, LLC. Ses recherches portent sur les émotions, les comportements non verbaux et la culture. Elle est experte dans le système de codage des actions faciales et dans la conduite de recherches sur les expressions faciales et autres comportements non verbaux. Elle est co-créatrice de nombreux outils de formation utilisés pour enseigner aux agents des forces de l’ordre et à de nombreuses autres personnes comment reconnaître les expressions faciales micro et subtiles des émotions. Elle est l’auteur d’un certain nombre de publications scientifiques et de présentations de conférences dans ce domaine et est co-éditrice, avec David Matsumoto et Mark Frank, d’un livre à paraître intitulé Nonverbal Communication : Science and Applications.

Les émotions sont un aspect incroyablement important de la vie humaine et la recherche fondamentale sur les émotions des dernières décennies a produit plusieurs découvertes qui ont conduit à d’importantes applications dans le monde réel. Dans cet article, nous décrivons deux de ces découvertes – l’universalité des expressions faciales des émotions et l’existence de micro-expressions – en raison de leur importance et de leur nouveauté en psychologie. Nous discutons de la façon dont nous avons pris ces découvertes pour créer des programmes qui enseignent aux gens comment lire les expressions faciales des émotions, ainsi que des recherches récentes qui ont validé ces programmes de formation et documenté leur efficacité.

Deux découvertes scientifiques importantes

L’universalité des expressions faciales de l’émotion

La contribution la plus importante de la science fondamentale à notre compréhension de l’émotion concerne sans doute l’universalité des expressions faciales de l’émotion. Darwin (1872) a été le premier à suggérer qu’elles étaient universelles ; ses idées sur les émotions étaient une pièce maîtresse de sa théorie de l’évolution, suggérant que les émotions et leurs expressions étaient biologiquement innées et évolutives, et que des similitudes entre elles pouvaient être observées au niveau phylogénétique. Les premières recherches testant les idées de Darwin n’ont cependant pas été concluantes (Ekman, Friesen, & Ellsworth, 1972), et la perspective dominante en psychologie était que les expressions faciales étaient spécifiques à une culture – c’est-à-dire que, tout comme chaque culture avait son propre langage verbal, elle avait son propre langage des expressions faciales. Les affirmations de Darwin ont été ressuscitées par Tomkins (1962, 1963), qui a suggéré que l’émotion était la base de la motivation humaine et que le siège de l’émotion se trouvait dans le visage. Tomkins a mené la première étude démontrant que les expressions faciales étaient associées de manière fiable à certains états émotionnels (Tomkins & McCarter, 1964).

Plus tard, Tomkins a recruté Paul Ekman et Carroll Izard pour mener ce qui est connu aujourd’hui comme les « études d’universalité ». La première d’entre elles a démontré un accord transculturel élevé dans les jugements des émotions dans les visages par les personnes des deux alphabétisés (Ekman, 1972, 1973 ; Ekman & Friesen, 1971 ; Ekman, Sorenson, & Friesen, 1969 ; Izard, 1971) et des cultures pré-alphabétisées (Ekman & Friesen, 1971 ; Ekman, et al., 1969). Ensuite, l’étude de Friesen (1972) a documenté que les mêmes expressions faciales d’émotion étaient produites spontanément par des membres de cultures très différentes en réaction à des films provoquant des émotions.

Depuis les études originales sur l’universalité, plus de 30 études examinant les jugements des expressions faciales ont reproduit la reconnaissance universelle de l’émotion dans le visage (revue dans Matsumoto, 2001). En outre, une méta-analyse de 168 ensembles de données examinant les jugements d’émotion dans le visage et d’autres stimuli non verbaux a indiqué une reconnaissance universelle des émotions bien au-dessus des niveaux de chance (Elfenbein & Ambady, 2002a). Et plus de 75 études ont démontré que ces mêmes expressions faciales sont produites lorsque des émotions sont suscitées spontanément (Matsumoto, Keltner, Shiota, Frank, & O’Sullivan, 2008). Ces résultats sont impressionnants étant donné qu’ils ont été produits par différents chercheurs à travers le monde, dans différents laboratoires, en utilisant différentes méthodologies avec des participants de nombreuses cultures différentes, mais tous convergent vers le même ensemble de résultats. Il existe donc des preuves solides de l’universalité des expressions faciales de sept émotions – la colère, le mépris, le dégoût, la peur, la joie, la tristesse et la surprise (voir Figure 1).

Figure 1 : Les sept émotions de base et leurs expressions universelles.

D’autres corpus de preuves viennent étayer les sources biologiques et génétiques des expressions faciales des émotions. Par exemple, lorsque les émotions sont suscitées spontanément, même les individus aveugles congénitaux produisent les mêmes expressions faciales que les individus voyants (Cole, Jenkins, & Shott, 1989 ; Galati, Miceli, & Sini, 2001 ; Galati, Sini, Schmidt, & Tinti, 2003 ; Matsumoto & Willingham, 2009). Les comportements faciaux des individus aveugles sont plus concordants avec des proches qu’avec des étrangers (Peleg et al., 2006), et certaines expressions faciales à des stimuli émotionnellement provocateurs sont plus concordantes chez les paires de jumeaux monozygotes que chez les jumeaux dizygotes (Kendler et al., 2008). La même musculature faciale qui existe chez les humains adultes existe chez les nouveau-nés et est entièrement fonctionnelle à la naissance (Ekman & Oster, 1979). Cette même musculature faciale que les humains utilisent pour signaler les émotions est également présente chez les chimpanzés (Bard, 2003 ; Burrows, Waller, Parr, & Bonar, 2006), et les expressions faciales considérées comme universelles chez les humains ont été observées chez les primates non humains (de Waal, 2003).

Microexpressions

Une deuxième découverte importante concerne l’existence de microexpressions. Lorsque des émotions uniques se produisent et qu’il n’y a aucune raison de les modifier ou de les dissimuler, les expressions durent généralement entre 0,5 et 4 secondes et impliquent l’ensemble du visage (Ekman, 2003). Nous appelons cela des macro-expressions ; elles se produisent chaque fois que nous sommes seuls ou avec notre famille et nos amis proches. Les macroexpressions sont relativement faciles à observer si l’on sait ce qu’il faut rechercher. Les microexpressions, en revanche, sont des expressions qui apparaissent et disparaissent du visage en une fraction de seconde, parfois même en 1/30e de seconde. Elles sont si rapides que si vous clignez des yeux, vous les manqueriez.

Les micro-expressions sont probablement des signes d’émotions dissimulées. (Elles peuvent aussi être des signes d’états émotionnels rapidement traités mais non dissimulés). Elles se produisent si rapidement que la plupart des gens ne peuvent pas les voir ou les reconnaître en temps réel. L’idée de l’existence des micro-expressions trouve son origine dans l’hypothèse d’inhibition de Darwin (1872), qui suggérait que les actions faciales qui ne peuvent être contrôlées volontairement peuvent être produites involontairement même si l’individu essaie de contrôler ses expressions. La recherche sur les bases neuroanatomiques des expressions émotionnelles suggère comment cela se produit. Il existe deux voies neuronales qui médient les expressions faciales, chacune provenant d’une zone différente du cerveau (Rinn, 1984). La voie pyramidale conduit les actions faciales volontaires et prend naissance dans la bande motrice corticale, tandis que la voie extrapyramidale conduit les expressions émotionnelles involontaires et prend naissance dans les zones sous-corticales du cerveau. Lorsque les individus se trouvent dans des situations intensément émotionnelles mais doivent contrôler leurs expressions, ils activent les deux systèmes, qui s’engagent dans un  » bras de fer  » neuronal pour le contrôle du visage, ce qui permet la fuite rapide et fugace des micro-expressions.

L’existence des micro-expressions a été vérifiée près d’un siècle après Darwin par Haggard & Isaacs (1966) alors qu’il scannait au ralenti des films de séances de psychothérapie. Plus tard, Ekman & Friesen (1974) a démontré que des micro-expressions se produisaient dans leur analyse image par image d’entretiens avec des patients hospitalisés déprimés. Plus récemment, Porter & ten Brinke (2008) a démontré que des microexpressions se produisaient lorsque les individus tentaient de tromper leurs expressions émotionnelles.

Applications dans le monde réel de la science fondamentale des expressions faciales de l’émotion

Les découvertes concernant l’universalité des expressions faciales de l’émotion et l’existence de microexpressions peuvent aider les personnes dans un éventail de professions nécessitant des interactions en face à face à améliorer leurs compétences dans la lecture des émotions des autres. La lecture des expressions faciales des émotions, et en particulier des microexpressions, peut contribuer au développement de rapports, de la confiance et de la collégialité ; elle peut être utile pour évaluer la crédibilité, la véracité et la détection de la tromperie ; et une meilleure information sur les états émotionnels constitue la base d’une meilleure coopération, négociation ou vente. Les professionnels de la santé peuvent établir de meilleurs rapports avec les patients, interagir humainement avec empathie et compassion, et poser le bon diagnostic en obtenant des informations complètes. Les enseignants peuvent lire les émotions de leurs élèves pour obtenir des indices sur l’avancement de leurs plans de cours, afin de les adapter en conséquence et de les dispenser plus efficacement. Les administrateurs scolaires qui lisent les émotions de leurs enseignants peuvent réduire l’épuisement professionnel et maintenir et améliorer l’efficacité des enseignants. Les hommes d’affaires et les négociateurs qui savent lire les émotions des autres peuvent favoriser des collaborations mutuellement bénéfiques. Les chercheurs en produits peuvent améliorer les données qualitatives qu’ils obtiennent des consommateurs en lisant les émotions de ces derniers lors de l’évaluation des produits, ce qui leur donne des indices sur ce qu’ils ressentent réellement malgré ce qu’ils en disent. Les parents, les conjoints, les amis et tous ceux qui ont intérêt à établir des relations solides et constructives peuvent bénéficier de l’amélioration de leur capacité à lire les émotions.

Les gens sont souvent émotifs lorsqu’ils mentent, surtout lorsque les enjeux sont élevés. Ces émotions peuvent survenir à cause de la peur de se faire prendre, de la culpabilité ou de la honte de l’événement sur lequel on a menti, ou même parce qu’on aime l’idée de mentir avec succès aux autres, en particulier à ceux qui sont en position d’autorité. Les expressions faciales, en particulier les micro-expressions, peuvent être des signes de ces émotions et la capacité de les détecter peut être importante pour les personnes travaillant dans le domaine de l’application de la loi, de la sécurité nationale, du renseignement ou du système juridique. Les personnes et les organisations qui s’intéressent à la détection des mensonges ont utilisé les programmes que nous avons mis au point et qui reposent sur des informations étayées par des recherches scientifiques et sur l’expérience des forces de l’ordre observée dans le monde réel par les officiers et les agents qui ont travaillé avec nous. Nos programmes de formation dirigés par un instructeur comportent une combinaison d’exercices didactiques, individuels et collectifs. Nous transmettons aux stagiaires des connaissances sur la nature des émotions, les expressions faciales, les micro-expressions et autres comportements non verbaux, notamment la voix, les gestes, le regard et la posture, ainsi que sur la nature du mensonge et de la vérité et les signaux non verbaux qui y sont associés. Les stagiaires utilisent nos outils de formation pour améliorer leur capacité à lire les micro- et subtiles expressions faciales des émotions. Ils mettent en commun ces nouvelles compétences et connaissances en regardant des vidéos d’entretiens ou d’interrogatoires réels, pour voir ce qui leur manquait. Ils constatent souvent, au cours de la formation, qu’ils sont capables de voir et de comprendre des comportements qu’ils ne pouvaient pas comprendre auparavant ou qu’ils avaient mal interprétés, et ces compétences supplémentaires les aident à trouver la vérité dans les témoignages, les dépositions, les entretiens et les interrogatoires. Ces nouvelles compétences complètent leurs compétences existantes, sans s’y substituer, et aident les stagiaires à être plus précis et plus efficaces dans leur travail.

Notre programme de formation comprend également des cours autonomes auxquels les gens peuvent accéder de n’importe où via Internet. Nos outils de formation à la reconnaissance des microexpressions aident les personnes à améliorer leur capacité à reconnaître les microexpressions lorsqu’elles se produisent. Ils comprennent tous un pré-test qui permet aux utilisateurs d’évaluer leur propension naturelle à voir les microexpressions ; une section didactique comprenant une description audio et vidéo de chacune des expressions faciales universelles d’une émotion ; une section pratique où les utilisateurs peuvent s’entraîner à voir les microexpressions, avec la possibilité de rejouer et de faire un arrêt sur image sur l’expression pour maximiser l’apprentissage ; une section de révision où les utilisateurs peuvent à nouveau voir des exemples d’expressions universelles ; et un post-test pour évaluer leur amélioration. Nos dernières études dans ce domaine ont montré que la formation avec nos outils produit un bénéfice fiable non seulement à la fin de la formation mais aussi qui dure au-delà de la session de formation et se prolonge dans l’environnement de travail (Matsumoto & Hwang, sous presse). Dans cette étude, les avantages de la formation ont été conservés pendant deux à trois semaines après la formation dans un échantillon de consultants d’essai, et l’amélioration des scores de reconnaissance des émotions a été positivement corrélée avec les évaluations par des tiers des compétences émotionnelles et de communication au travail pour les employés des magasins de détail.

Nos cours autonomes comprennent également des outils pour aider à former les gens à voir et à reconnaître les expressions subtiles. Les expressions subtiles sont des expressions émotionnelles qui se produisent lorsqu’une personne commence tout juste à ressentir une émotion, lorsque la réponse émotionnelle est de faible intensité, ou lorsqu’une personne essaie de dissimuler ses émotions mais n’y parvient pas entièrement. Ils peuvent impliquer les mêmes muscles dans une expression faciale complète, mais exprimée à une intensité très faible. Elles peuvent aussi ne concerner que certaines parties du visage, comme les sourcils, les yeux ou la bouche. Bien que les micro-expressions aient fait l’objet d’une grande attention médiatique ces dernières années, des recherches ont montré que la capacité à lire des expressions subtiles prédit mieux la capacité à détecter une tromperie que la capacité à lire des micro-expressions (Warren, Schertler, & Bull, 2009). Cela est logique car même si les micro-expressions sont clairement des signes d’émotions dissimulées, elles se produisent probablement beaucoup moins fréquemment que les expressions subtiles. Cela est vrai non seulement dans les situations de tromperie mais aussi dans la plupart des situations émotionnelles de la vie quotidienne. Ainsi, la capacité à voir et à reconnaître les expressions subtiles présente probablement un avantage bien plus important pour les praticiens. Conçus un peu comme nos outils de reconnaissance des micro-expressions décrits ci-dessus, nos dernières études indiquent que les personnes utilisant nos outils d’entraînement aux expressions subtiles peuvent améliorer de manière fiable leur capacité à voir les expressions subtiles (Hwang & Matsumoto, 2010). Étant donné que les expressions subtiles se produisent dans la vie réelle plus fréquemment que les micros ou les macros, et étant donné que la capacité à reconnaître les expressions subtiles est associée à la capacité de détecter la tromperie, la disponibilité d’outils pour entraîner la capacité à voir les expressions subtiles est un avantage majeur pour les praticiens.

Nos programmes de formation dirigés par un instructeur et autonomes sont utilisés pour former le personnel de diverses agences et professions, y compris ceux qui entrent à l’Institut du service extérieur du département d’État américain.S. State Department, le personnel de sécurité aéroportuaire de la Transportation Security Agency, le U.S. Marshall’s Service, la National Academy du Federal Bureau of Investigation, et d’autres organismes d’application de la loi fédéraux, étatiques et locaux.

Conclusion

Parce que les expressions faciales des émotions font partie de notre histoire évolutive et sont une capacité biologiquement innée, nous avons tous la capacité de les lire. C’est une capacité qui s’améliore au fur et à mesure dans notre vie quotidienne. C’est particulièrement vrai pour les macro-expressions. Mais la plupart des gens ne sont pas très doués pour reconnaître les micro-expressions ou les expressions subtiles. Le taux de précision moyen des personnes avant la formation dans l’étude de Matsumoto & Hwang (sous presse) était de 48% ; si la joie et la surprise – les deux expressions les plus faciles à voir – sont exclues, ce taux de précision tombe à 35%. Et il existe de nombreuses différences individuelles. Heureusement, comme nous l’avons mentionné plus haut, des outils ont été développés pour aider les gens à améliorer leurs compétences, quel que soit leur niveau d’aptitude naturelle. Ainsi, si l’on est dans une profession où la capacité à lire les expressions faciales des émotions – en particulier les expressions micro et subtiles – peut aider à être plus efficace ou plus précis, alors il existe des ressources pour le faire.

Mais l’amélioration de la capacité à lire les expressions faciales, ou tout comportement non verbal, n’est que la première étape. Ce que l’on fait de ces informations est une deuxième étape importante dans le processus d’interaction. Être trop sensible aux comportements non verbaux tels que les micro-expressions et d’autres formes de fuites non verbales peut également nuire aux résultats interpersonnels, comme le discute la littérature sur l’écoute clandestine (Blanck, Rosenthal, Snodgrass, DePaulo, & Zuckerman, 1981 ; Elfenbein & Ambady, 2002b ; Rosenthal & DePaulo, 1979). Les individus qui appellent les émotions des autres sans distinction peuvent être considérés comme intrusifs, impolis ou dominateurs. Le traitement efficace des informations sur les émotions d’autrui est également susceptible de constituer une partie cruciale de l’ensemble des compétences que l’on doit posséder pour interagir efficacement avec les autres. Savoir quand et comment intervenir, adapter ses comportements et ses styles de communication, ou engager le soutien et l’aide des autres, sont autant de compétences qui doivent être mises en jeu une fois les émotions lues.

Reconnaissances

Des parties de ce rapport ont été préparées avec le soutien de la subvention de recherche W91WAW-08-C-0024 de l’Army Research Institute, et FA9550-09-1-0281 du Air Force Office of Scientific Research au premier auteur.

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