U.S. v. Elizabeth Holmes, et al.

Elizabeth Holmes et Ramesh « Sunny » Balwani sont accusés de deux chefs d’accusation de complot en vue de commettre une fraude électronique et de neuf chefs d’accusation de fraude électronique. Selon l’acte d’accusation, les charges découlent d’allégations selon lesquelles Holmes et Balwani se sont engagés dans un stratagème de plusieurs millions de dollars pour frauder les investisseurs, et un stratagème distinct pour frauder les médecins et les patients. Dans les deux cas, il s’agissait de promouvoir Theranos, une société fondée par Holmes et basée à Palo Alto, en Californie. Theranos était une société privée de soins de santé et de sciences de la vie dont la mission déclarée était de révolutionner les tests de laboratoire médical grâce à des méthodes prétendument innovantes de prélèvement de sang, d’analyse du sang et d’interprétation des données résultantes sur les patients.

Holmes et Balwani ont utilisé des publicités et des sollicitations pour encourager et inciter les médecins et les patients à utiliser les services de laboratoire d’analyse sanguine de Theranos, même si, selon le gouvernement, les défendeurs savaient que Theranos n’était pas capable de produire systématiquement des résultats précis et fiables pour certains tests sanguins. Il est en outre allégué que les tests effectués sur la technologie Theranos étaient susceptibles de contenir des résultats inexacts et peu fiables.

L’acte d’accusation allègue que Holmes et Balwani ont escroqué des médecins et des patients (1) en faisant de fausses déclarations concernant la capacité de Theranos à fournir des tests sanguins et des résultats de tests précis, rapides, fiables et bon marché, et (2) en omettant des informations concernant les limites et les problèmes des technologies de Theranos. Les défendeurs savaient que Theranos n’était pas en mesure de produire de manière constante des résultats précis et fiables pour certains tests sanguins, notamment les tests de calcium, de chlorure, de potassium, de bicarbonate, de VIH, de Hba1C, de hCG et de sodium. Les défendeurs ont néanmoins utilisé des fils électroniques interétatiques pour acheter des publicités destinées à inciter des personnes à acheter des tests sanguins Theranos dans des magasins Walgreens en Californie et en Arizona. Par le biais de ces publicités, les défendeurs ont explicitement représenté aux individus que les tests sanguins de Theranos étaient moins chers que les tests sanguins des laboratoires conventionnels afin d’inciter les individus à acheter les tests sanguins de Theranos.

Selon l’acte d’accusation, les défendeurs auraient également fait de nombreuses fausses déclarations aux investisseurs potentiels sur la situation financière de Theranos et ses perspectives d’avenir. Par exemple, les défendeurs ont déclaré aux investisseurs que Theranos effectuait les tests de ses patients en utilisant des analyseurs fabriqués par Theranos ; alors qu’en vérité, Holmes et Balwani savaient que Theranos achetait et utilisait pour les tests de ses patients des analyseurs tiers, disponibles dans le commerce. Les défendeurs ont également représenté aux investisseurs que Theranos générerait plus de 100 millions de dollars de revenus et atteindrait le seuil de rentabilité en 2014 et que Theranos prévoyait de générer environ 1 milliard de dollars de revenus en 2015 ; alors qu’en vérité, les défendeurs savaient que Theranos ne générerait que des revues négligeables ou modestes en 2014 et 2015.

L’acte d’accusation allègue que les défendeurs ont utilisé une combinaison de communications directes, de documents marketing, de déclarations aux médias, d’états financiers, de modèles et d’autres informations pour frauder les investisseurs potentiels. Plus précisément, les défendeurs ont prétendu que Theranos avait mis au point un analyseur révolutionnaire et exclusif qu’ils ont désigné sous différents noms, notamment TSPU, Edison ou minilab. Les défendeurs prétendaient que l’analyseur était capable d’effectuer une gamme complète de tests cliniques à partir de petits échantillons de sang prélevés sur une piqûre de doigt. Les défendeurs ont également déclaré que l’analyseur pouvait produire des résultats plus précis et plus fiables que ceux obtenus par les méthodes conventionnelles, et ce, à une vitesse plus rapide que ce qui était possible auparavant. L’acte d’accusation allègue en outre que Holmes et Balwani savaient que nombre de leurs déclarations concernant l’analyseur étaient fausses. Par exemple, il est allégué que Holmes et Balwani savaient que l’analyseur avait des problèmes de précision et de fiabilité, qu’il effectuait un nombre limité de tests, qu’il était plus lent que certains appareils concurrents et que, à certains égards, il ne pouvait pas rivaliser avec les machines existantes, plus conventionnelles.

L’acte d’accusation porte sur chaque défendeur deux chefs d’accusation de conspiration en vue de commettre une fraude électronique, en violation de l’article 1349 du 18 U.S.C., et neuf chefs d’accusation de fraude électronique, en violation de l’article 1343 du 18 U.S.C.. S’ils sont reconnus coupables, les défendeurs risquent une peine maximale de vingt (20) ans de prison et une amende de 250 000 $, plus la restitution, pour chaque chef d’accusation de fraude électronique et pour chaque chef d’accusation de complot. Toutefois, toute peine suivant la condamnation serait imposée par le tribunal après examen des U.S. Sentencing Guidelines et de la loi fédérale régissant l’imposition d’une peine, 18 U.S.C. § 3553. Les deux accusés sont actuellement hors de détention.

Dates du prochain tribunal

Avis : Les dates sont susceptibles d’être modifiées à court terme. Veuillez vérifier le calendrier du juge avant d’y assister.

• Accès au tribunal
• Calendrier du juge

Audition des motions de mise en état

05/04/2021 09h30, salle d’audience 4, 5e étage, 280 So. First Street, San Jose, CA

05/05/2021 09:00 AM, Courtroom 4, 5th Floor, 280 So. First Street, San Jose, CA

05/06/2021 09h00, Courtroom 4, 5th Floor, 280 So. First Street, San Jose, CA

Dates du procès

La Cour a séparé les procès des défendeurs Elizabeth Holmes et Ramesh « Sunny » Balwani. Le procès de Mme Holmes commencera en 8/31/2021. Le procès de M. Balwani commencera en janvier 2022. Chaque jour de procès commencera à 09h00 à San Jose, salle d’audience 4, 5ème étage devant le juge Edward J. Davila.

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