U.S. v. Elizabeth Holmes, et al.
Elizabeth Holmes e Ramesh “Sunny” Balwani sono accusati di due capi d’accusa di cospirazione per commettere frode telematica e nove capi d’accusa di frode telematica. Secondo l’atto d’accusa, le accuse derivano dal fatto che Holmes e Balwani si sono impegnati in uno schema multimilionario per frodare gli investitori e in uno schema separato per frodare medici e pazienti. Entrambi gli schemi hanno coinvolto gli sforzi per promuovere Theranos, una società fondata da Holmes e con sede a Palo Alto, California. Theranos era un’azienda privata di assistenza sanitaria e scienze biologiche con la missione dichiarata di rivoluzionare i test di laboratorio medico attraverso metodi presumibilmente innovativi per il prelievo del sangue, l’analisi del sangue e l’interpretazione dei dati risultanti per il paziente.
Holmes e Balwani hanno usato pubblicità e sollecitazioni per incoraggiare e indurre medici e pazienti a utilizzare i servizi di laboratorio di analisi del sangue di Theranos, anche se, secondo il governo, gli imputati sapevano che Theranos non era in grado di produrre costantemente risultati accurati e affidabili per alcuni test del sangue. L’accusa sostiene che Holmes e Balwani hanno frodato medici e pazienti (1) facendo false affermazioni sulla capacità di Theranos di fornire analisi del sangue e risultati accurati, veloci, affidabili ed economici, e (2) omettendo informazioni sui limiti e sui problemi delle tecnologie di Theranos. Gli imputati sapevano che Theranos non era in grado di produrre costantemente risultati accurati e affidabili per alcuni esami del sangue, compresi i test per il calcio, il cloruro, il potassio, il bicarbonato, l’HIV, l’Hba1C, l’hCG e il sodio. Gli imputati hanno tuttavia utilizzato i fili elettronici interstatali per acquistare pubblicità destinate a indurre le persone ad acquistare gli esami del sangue Theranos nei negozi Walgreens in California e Arizona. Attraverso queste pubblicità, gli imputati hanno esplicitamente rappresentato alle persone che gli esami del sangue di Theranos erano più economici degli esami del sangue dei laboratori convenzionali per indurre le persone ad acquistare gli esami del sangue di Theranos.
Secondo l’accusa, gli imputati hanno anche fatto numerose dichiarazioni false ai potenziali investitori sulla condizione finanziaria di Theranos e le sue prospettive future. Per esempio, gli imputati hanno rappresentato agli investitori che Theranos ha condotto i test dei suoi pazienti utilizzando gli analizzatori prodotti da Theranos; quando, in verità, Holmes e Balwani sapevano che Theranos ha acquistato e utilizzato per i test dei pazienti analizzatori di terze parti, disponibili in commercio. Gli imputati hanno anche rappresentato agli investitori che Theranos avrebbe generato oltre 100 milioni di dollari di ricavi e il break even nel 2014 e che Theranos si aspettava di generare circa 1 miliardo di dollari di ricavi nel 2015; quando, in verità, gli imputati sapevano che Theranos avrebbe generato solo ricavi trascurabili o modesti nel 2014 e 2015.
L’accusa sostiene che gli imputati hanno usato una combinazione di comunicazioni dirette, materiali di marketing, dichiarazioni ai media, dichiarazioni finanziarie, modelli e altre informazioni per frodare i potenziali investitori. In particolare, gli imputati hanno affermato che Theranos ha sviluppato un analizzatore rivoluzionario e proprietario che gli imputati hanno indicato con vari nomi, tra cui il TSPU, Edison o minilab. I convenuti hanno affermato che l’analizzatore era in grado di eseguire una gamma completa di test clinici utilizzando piccoli campioni di sangue prelevati da un bastoncino del dito. Gli imputati rappresentavano anche che l’analizzatore poteva produrre risultati che erano più accurati e affidabili di quelli prodotti dai metodi convenzionali – il tutto ad una velocità superiore a quella precedentemente possibile. L’accusa sostiene inoltre che Holmes e Balwani sapevano che molte delle loro dichiarazioni sull’analizzatore erano false. Per esempio, si afferma che Holmes e Balwani sapevano che l’analizzatore aveva problemi di accuratezza e affidabilità, eseguiva un numero limitato di test, era più lento di alcuni dispositivi concorrenti e, per alcuni aspetti, non poteva competere con le macchine esistenti, più convenzionali.
L’atto d’accusa accusa accusa ogni imputato con due capi d’accusa di cospirazione per commettere frode informatica, in violazione del 18 U.S.C. § 1349, e nove capi d’accusa di frode informatica, in violazione del 18 U.S.C. § 1343. Se condannati, gli imputati affrontano una pena massima di venti (20) anni di prigione e una multa di 250.000 dollari, più la restituzione, per ogni accusa di frode telematica e per ogni accusa di cospirazione. Tuttavia, qualsiasi sentenza dopo la condanna verrebbe imposta dal tribunale dopo aver preso in considerazione le linee guida di condanna degli Stati Uniti e lo statuto federale che regola l’imposizione di una sentenza, 18 U.S.C. § 3553. Entrambi gli imputati sono attualmente fuori dalla custodia.
Prossime date
Avviso: Le date sono soggette a cambiamenti con breve preavviso. Si prega di controllare il calendario del giudice prima di partecipare.
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- Calendario del giudice
Uscite di mozioni preprocessuali
05/04/2021 09:30 AM, Aula 4, 5° piano, 280 So. First Street, San Jose, CA
05/05/2021 09:00 AM, Aula 4, 5th Floor, 280 So. First Street, San Jose, CA
05/06/2021 09:00 AM, Aula 4, 5° piano, 280 So. First Street, San Jose, CA
Date dei processi
La Corte ha separato i processi degli imputati Elizabeth Holmes e Ramesh “Sunny” Balwani. Il processo della signora Holmes inizierà il 31/08/2021. Il processo del signor Balwani inizierà nel gennaio 2022. Ogni giorno di processo inizierà alle 09:00 AM a San Jose, aula 4, 5° piano davanti al giudice Edward J. Davila.