U.S. v. Elizabeth Holmes, et al.

Elizabeth Holmes und Ramesh „Sunny“ Balwani sind in zwei Anklagepunkten der Verschwörung zum Drahtbetrug und in neun Anklagepunkten des Drahtbetrugs angeklagt. Laut der Anklageschrift stammen die Anklagen von Behauptungen, dass Holmes und Balwani an einem Multi-Millionen-Dollar-Schema beteiligt waren, um Investoren zu betrügen, und an einem separaten Schema, um Ärzte und Patienten zu betrügen. In beiden Fällen ging es um die Förderung von Theranos, einem von Holmes gegründeten Unternehmen mit Sitz in Palo Alto, Kalifornien. Theranos war ein privates Gesundheits- und Biowissenschaftsunternehmen mit dem erklärten Ziel, medizinische Labortests durch angeblich innovative Methoden zur Blutentnahme, zum Bluttest und zur Interpretation der daraus resultierenden Patientendaten zu revolutionieren.

Holmes und Balwani nutzten Anzeigen und Aufforderungen, um Ärzte und Patienten zu ermutigen und zu veranlassen, die Bluttest-Labordienstleistungen von Theranos in Anspruch zu nehmen, obwohl die Angeklagten laut der Regierung wussten, dass Theranos nicht in der Lage war, durchgängig genaue und zuverlässige Ergebnisse für bestimmte Bluttests zu liefern. Außerdem wird behauptet, dass die mit der Theranos-Technologie durchgeführten Tests wahrscheinlich ungenaue und unzuverlässige Ergebnisse lieferten.

In der Anklageschrift wird behauptet, dass Holmes und Balwani Ärzte und Patienten betrogen haben, indem sie (1) falsche Behauptungen über die Fähigkeit von Theranos aufstellten, genaue, schnelle, zuverlässige und billige Bluttests und Testergebnisse zu liefern, und (2) indem sie Informationen über die Grenzen und Probleme mit den Technologien von Theranos verschwiegen. Die Beklagten wussten, dass Theranos nicht in der Lage war, durchgängig genaue und zuverlässige Ergebnisse für bestimmte Bluttests zu liefern, einschließlich der Tests für Kalzium, Chlorid, Kalium, Bikarbonat, HIV, Hba1C, hCG und Natrium. Die Angeklagten nutzten jedoch zwischenstaatliche elektronische Leitungen, um Anzeigen zu schalten, die Einzelpersonen zum Kauf von Theranos-Bluttests in Walgreens-Filialen in Kalifornien und Arizona verleiten sollten. Durch diese Werbung stellten die Angeklagten Einzelpersonen ausdrücklich dar, dass die Bluttests von Theranos billiger seien als Bluttests von herkömmlichen Labors, um Einzelpersonen zum Kauf von Bluttests von Theranos zu veranlassen.

Nach der Anklageschrift sollen die Angeklagten gegenüber potenziellen Investoren auch zahlreiche falsche Darstellungen über die finanzielle Lage von Theranos und seine Zukunftsaussichten gemacht haben. Zum Beispiel stellten die Angeklagten den Investoren dar, dass Theranos die Tests ihrer Patienten mit von Theranos hergestellten Analysegeräten durchführte, während Holmes und Balwani in Wahrheit wussten, dass Theranos für die Patiententests handelsübliche Analysegeräte von Dritten kaufte und verwendete. Die Angeklagten stellten den Anlegern auch dar, dass Theranos im Jahr 2014 einen Umsatz von über 100 Mio. USD erzielen und die Gewinnschwelle erreichen würde und dass Theranos im Jahr 2015 voraussichtlich einen Umsatz von ca. 1 Mrd. USD erzielen würde, obwohl die Angeklagten in Wahrheit wussten, dass Theranos in den Jahren 2014 und 2015 nur vernachlässigbare oder bescheidene Umsätze erzielen würde.

In der Anklageschrift wird behauptet, dass die Angeklagten eine Kombination aus direkter Kommunikation, Marketingmaterialien, Aussagen gegenüber den Medien, Finanzberichten, Modellen und anderen Informationen verwendet haben, um potenzielle Anleger zu betrügen. Insbesondere behaupteten die Angeklagten, dass Theranos ein revolutionäres und proprietäres Analysegerät entwickelt habe, das die Angeklagten unter verschiedenen Namen bezeichneten, darunter TSPU, Edison oder Minilab. Die Angeklagten behaupteten, das Analysegerät sei in der Lage, eine ganze Reihe von klinischen Tests mit kleinen Blutproben durchzuführen, die mit einem Fingerstich entnommen werden. Die Angeklagten behaupteten auch, dass das Analysegerät genauere und zuverlässigere Ergebnisse liefern könne als herkömmliche Methoden – und das alles in einer schnelleren Geschwindigkeit als bisher möglich. Die Anklageschrift behauptet weiter, dass Holmes und Balwani wussten, dass viele ihrer Darstellungen über das Analysegerät falsch waren. Zum Beispiel wird behauptet, dass Holmes und Balwani wussten, dass das Analysegerät Probleme mit der Genauigkeit und Zuverlässigkeit hatte, nur eine begrenzte Anzahl von Tests durchführte, langsamer war als einige konkurrierende Geräte und in mancher Hinsicht nicht mit bestehenden, konventionelleren Maschinen konkurrieren konnte.

Die Anklageschrift wirft jedem Angeklagten zwei Fälle von Verschwörung zum Drahtbetrug vor, was einen Verstoß gegen 18 U.S.C. § 1349 darstellt, sowie neun Fälle von Drahtbetrug, was einen Verstoß gegen 18 U.S.C. § 1343 darstellt. Im Falle einer Verurteilung droht den Angeklagten eine Höchststrafe von zwanzig (20) Jahren Gefängnis und eine Geldstrafe in Höhe von 250.000 US-Dollar plus Rückerstattung für jeden Anklagepunkt des Überweisungsbetrugs und für jeden Anklagepunkt der Verschwörung. Jede Strafe nach einer Verurteilung würde jedoch vom Gericht unter Berücksichtigung der U.S. Sentencing Guidelines und des Bundesgesetzes zur Verhängung einer Strafe, 18 U.S.C. § 3553, verhängt werden. Beide Angeklagten befinden sich derzeit nicht in Haft.

Nächste Gerichtstermine

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Pretrial Motions Hearings

05/04/2021 09:30 AM, Courtroom 4, 5th Floor, 280 So. First Street, San Jose, CA

05/05/2021 09:00 AM, Gerichtssaal 4, 5th Floor, 280 So. First Street, San Jose, CA

06.05.2021 09:00 AM, Gerichtssaal 4, 5. Stock, 280 So. First Street, San Jose, CA

Verhandlungstermine

Das Gericht hat die Verhandlungen der Angeklagten Elizabeth Holmes und Ramesh „Sunny“ Balwani getrennt. Der Prozess von Frau Holmes wird am 31.8.2021 beginnen. Der Prozess von Herrn Balwani wird im Januar 2022 beginnen. Jeder Verhandlungstag beginnt um 09:00 Uhr in San Jose, Gerichtssaal 4, 5. Stock vor Richter Edward J. Davila.